儘管中信銀大動作自清,但是金管會19日晚間仍做出懲處。金管會認為,中國信託銀行辦理百尺竿頭公開收購樂陞股票,並與百尺竿頭訂有股務代理契約,但在評估客戶風險部分,卻沒有審慎評估與探究客戶的實際收益人狀況,且客戶審查評估表也沒有嚴謹確認實際受益人狀況,未符合「認識客臺東縣金峰鄉身份證貸款戶政策」程序,顯示其內控制度無法有效執行。

樂陞案發生於南投縣仁愛鄉身份證貸款>彰化縣線西鄉證件借錢>屏東縣萬丹鄉身分證貸款8月底,由於這段時間外界高度不滿,且行政院也宣示,所有股市禿鷹、內線交易或金融洗錢案,追查沒有上限;對於樂陞案,行政院也將同步追查並釐清行政機關的責任。因此,金管彰化縣埔心鄉身分證借錢會也在短短20天就公布開罰中信銀與中信證券,懲處速度之快,是歷年少見。

另外,金管會也認為,中國信託證券作為百尺竿頭的財顧公司,則是沒有善盡券商應有的專責和注意。證期局副局長周惠美說:『(原音)違反證商券管理規則第2條第2項,所訂的證券商業務的經營,應該要依照內部控制為之,因證券交易法第66條第3款規定,對中國信託證券處以停止財務規劃諮詢顧問業務3個月的處分,一直到它缺失改善為止。』

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日商「百尺竿頭」公開收購「樂陞科技」,卻沒有匯入交割款,金管會今天(19?strong屏東縣內埔鄉身分證貸款>屏東縣潮州鎮身份證借款?晚間宣布,中國信託證券做為百尺竿頭的財務顧問,卻沒有善盡券商應有的專責和注意,處份中信證停止財務規劃和諮詢顧問3個月。至於中信銀,金管會也認為沒有審慎評估和探究客臺北市文山區身份證借錢戶的實際收益人狀況,臺南市下營區身分證借款處罰新台幣300萬,並且停止3個月辦理公開收購的信託業務。

中信銀表示,只是提供百尺竿頭「接受應賣人有價證券交存、公開收購說明書交付及處理公開收購款券收付」等股務代理服務,且依現行規定,中信銀對臺南市東區身分證借款臺南市白河區身份證借錢>臺南市南化區身份證借錢百尺竿頭沒有查證履約能力的義務,也沒有協助籌措交割款項及擔保付款的責任。

百尺竿頭收購樂陞案臺中市清水區身份證貸款失敗,外金門縣金城鎮證件借錢宜蘭縣三星鄉身分證貸款宜蘭縣羅東鎮身份證借款>金門縣金寧鄉身分證借錢界認為負責收購的中信金控旗下中國信託商銀也該負責,中信銀19日在6大報頭版刊登半版廣告,自清已負該負責任。

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